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省財政廳:關于印發浙江省轉型升級產業基金管理辦法的通知
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浙財企〔20194

 

各市、縣(市、區)財政局,省級有關單位:

為規范省轉型升級產業基金管理運作,落實政府產業基金2.0版,我們重新制定了《浙江省轉型升級產業基金管理辦法》,經省政府同意,現印發給你們,請遵照執行。

浙江省財政廳  

2019115

 

浙江省轉型升級產業基金管理辦法

 

第一章  總 則

第一條 為加強浙江省轉型升級產業基金的運作與管理,根據財政部印發的《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015210號)《財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產業發展的指導意見》(財建〔20151062號)等規定,制定本辦法。

第二條 浙江省轉型升級產業基金(以下簡稱“省轉型升級基金”或“基金”)是由省政府主導設立、按市場化方式運作的政府投資基金,其設立宗旨是發揮財政政策導向作用,實現政府引導與市場化運作的有效結合,加快推動創業創新和產業轉型升級。

第三條 省轉型升級基金按照“聚焦戰略取向、突出政策引導、堅持市場運作、合理防范風險”的原則進行運作管理,加強省市縣聯動,深入貫徹落實國家和省委省政府產業戰略重點部署,支持浙江富民強省十大行動計劃實施,推動八大萬億產業、戰略性新興產業發展。

第四條 省轉型升級基金作為省本級政府投資基金,資金來源為省財政預算安排,按照《財政總預算會計制度》反映政府出資形成的資產和權益,視運作和管理情況經省政府批準后增加財政預算資金后續投入。

 

第二章  組織架構

第五條 省轉型升級基金基本組織架構包括基金管理委員會(以下簡稱“基金管委會”或“管委會”)、基金公司、基金管理公司三個層次,按照本辦法規定各司其職、各盡其責。經省政府批準,主題基金管理架構可根據其功能特點和運作管理要求相應確定。

第六條 基金管委會由常務副省長擔任主任,省政府分管副秘書長和省財政廳廳長擔任副主任,省委宣傳部、省發展改革委、省經濟和信息化廳、省科技廳、省財政廳、省商務廳、省地方金融監管局等部門負責人為成員,通過投資決策會議等方式實施基金重大事項的決策和協調。管委會辦公室設在省財政廳。

第七條 授權浙江省金融控股有限公司(以下簡稱“省金融控股公司”)代行出資人職責,專門組建基金法人公司(以下簡稱“基金公司”)。基金公司按《公司法》規定要求設立股東會、董事會和監事(會),不設日常經營機構。

第八條 基金公司委托浙江金控投資管理有限公司(以下簡稱“基金管理公司”)負責省轉型升級基金的投資管理,并簽訂委托管理協議,浙江金控資本管理有限公司負責投資管理省轉型升級基金投資的部分專業性強、市場化程度高的定向投資基金及重大項目。

 

第三章 運作模式

第九條 省轉型升級基金聚焦數字經濟、鳳凰行動、金融穩定、特色小鎮、創新引領等政府關注重點領域,組建相關政府主題基金。主題基金由省級行業主管部門根據本辦法規定,結合政策引導目標及主管行業特點提出組建方案(方案框架見附件),經省政府同意后實施。

省轉型升級基金與國家、市縣政府投資基金及社會資本、金融資本開展合作,采取“定向基金”為主、“非定向基金”“直接投資”為輔的模式進行運作,并積極探索各類創新業務,吸引各類高端資源要素集聚浙江。

第十條 定向基金是指由省轉型升級基金、市縣政府產業基金、社會資本以私募方式共同組建,委托專業投資機構進行運作管理,以省內特定重大產業項目為投資標的的股權投資基金。定向基金采取多元化出資結構,通過出資各方合理制衡,實現利益共享、風險共擔。

第十一條 定向基金規模原則上不低于10億元,省轉型升級基金與市縣政府產業基金合計出資比例不超過定向基金規模的40%。定向基金出資結構中,與產業項目方非關聯的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于定向基金規模的20%,特別重大項目經管委會審定后可不受本條所設規模及出資比例限制。

第十二條 非定向基金是指由省轉型升級基金、市縣政府產業基金、社會資本等以私募方式共同組建,委托專業投資機構進行運作管理,投向非特定對象的股權投資基金。省轉型升級基金與市縣政府產業基金合計出資比例不超過非定向基金規模的30%,與執行事務合伙人及基金管理人非關聯的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規模的20%。省級行業主管部門在主題基金方案中應明確非定向基金投資浙江省內項目金額(倍數)。

政府需要特別支持的重點領域,經管委會審定后,省轉型升級基金與市縣政府產業基金合計出資比例可不受本條所設比例限制。

第十三條 省轉型升級基金可對全省性重大項目直接投資,具體可根據不同類別的投資對象,采取新設公司、參與增資、受讓股權等投資方式。省轉型升級基金在直投項目中占股比例一般不超過20%,且不為第一大股東,特別重大項目經管委會審定后可不受本條所設比例限制。

直投項目中涉及非現金資產的,需經具備資質的資產評估機構進行評估,并按有關規定備案。

第十四條 省轉型升級基金參股的項目,基金管理公司可采取委派董事、監事、觀察員等形式進行管理,依法行使股東權利、開展投后管理、辦理股權退出等事務,但不參與項目日常經營管理。

第十五條 省轉型升級基金投資項目各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則,在公司章程或合伙協議中明確約定收益分配和虧損負擔方式。為更好地發揮政府出資引導作用,省轉型升級基金可在取得的投資收益中向合作對象進行讓利,但不得承諾投資本金不受損失。

 

第四章  職責分工

第十六條 基金管委會、管委會辦公室、省財政廳、省級行業主管部門、省金融控股公司、基金公司、基金管理公司應明確職責,根據國家預算、金融和財務等有關規定健全基金運作管理機制,推動基金政策引導目標實現。

第十七條 管委會主要職責:負責根據國家和浙江省產業導向及相關規劃,研究確定省轉型升級基金的投資原則和投資要求,決定基金的資金籌集及增資計劃,協調和決策主題基金設立、定向基金及非定向基金組建、重大項目直投等事項,審議基金年度工作報告。

第十八條 管委會辦公室主要職責:負責管委會的日常工作,貫徹落實管委會有關基金發展的重大決策,組織投決會對投資項目進行審議決策,協調基金運作管理中出現的問題,組織對省轉型升級基金進行考核評價。

第十九條 省財政廳主要職責:負責代表省政府履行出資人職責,籌措落實財政出資資金,牽頭制定基金管理辦法;開展基金財務監管,做好政策指導和統籌協調。

第二十條 省級行業主管部門主要職責:負責圍繞我省經濟發展戰略和產業政策導向,研究提出主題基金組建方案及項目投資方案;定期推薦重大投資項目,落實行業監管和項目對接服務;參與基金投資決策,開展基金考核評價并提出獎懲建議。

第二十一條 省金融控股公司主要職責:負責組建基金公司和聘用基金管理公司,對基金管理公司進行監管和指導,做好基金年度財務審計和基金管理公司的考核評價,定期向基金管委會辦公室報送基金運作情況。基金公司主要職責:按照管委會確定的投資原則和投資要求,組織制定年度投資計劃,并加強對基金日常運作的監督管理。

第二十二條 基金管理公司主要職責:負責完善省級行業主管部門提出的投資方案;對立項項目開展盡職調查,提出投資建議;按照管委會審議確定的投資方案,進行入股談判、簽訂章程或合伙協議、投后管理、基金退出等具體投資事宜,定期向省金融控股公司報送基金運作情況。

 

第五章  投資原則和要求

第二十三條 省轉型升級基金重點投向數字經濟、環保、健康、旅游、時尚、金融、高端裝備制造、文化等八大萬億產業,并根據省委省政府戰略部署及時作出調整。不得投向高污染、高能耗、落后產能等國家和省禁止、限制發展行業。

第二十四條 省轉型升級基金從事業務必須遵守國家法律法規,不得從事以下業務:

1.投資二級市場股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

2.從事擔保、抵押、房地產(包括購買自用房地產)、委托貸款等業務;

3.向任何第三方提供贊助、捐贈等支出;

4.吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6.發行信托或集合理財產品募集資金。

經管委會批準的需要特別支持的重點領域或創新業務,不受上述條款限制,法律法規明文禁止的除外。

第二十五條 省轉型升級基金設立的各類子基金,一般應委托專業投資機構進行運作和管理,選聘的專業機構應符合以下基本條件:

1.在中華人民共和國境內依法設立,且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案,注冊資本不低于1000萬元,最近3年不存在重大違法違規行為;

2.有固定營業場所及與其業務相適應的軟硬件設施,應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會第105號令)等規定的合格投資者募集資金;

3.具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

4.至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員,且有3個(含)以上股權投資的成功案例;

5.專業機構在提交合作方案時,須至少已取得擬設立子基金總規模30%額度的出資意向,并提供擬出資人出資承諾函等材料。

第二十六條 省級行業主管部門提出的主題基金組建方案及定向基金、非定向基金、直投項目等投資方案,要結合政策目標明確投資進度;對受托管理的專業投資機構有特殊要求的,由方案提出部門明確具體條件,會同基金管理公司面向社會公開選聘。

 

第六章  投資管理程序

第二十七條 省轉型升級基金投資決策一般程序為:項目提出(征集)、項目初審、項目立項、盡職調查、投決會評審、公示、組織實施等。

第二十八條 省級行業主管部門根據本辦法規定,結合政策目標及主管行業特點,面向市縣政府及社會征集投資意向,向管委會辦公室提出具體項目投資方案。

第二十九條 管委會辦公室對省級行業主管部門提出的項目投資方案進行初審,符合要求的予以立項,交由基金管理公司開展盡職調查。基金管理公司形成投資建議書,對投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等提出具體建議。

第三十條 管委會辦公室根據基金管理公司提出的投資建議書,原則上提交投資決策會議進行審議決策,亦可由管委會辦公室會同省級相關部門提出審核意見后,報管委會主任批準。投決會由基金管委會主任或其授權相關人員主持,投決會成員由省級相關行業主管部門組成,一般不少于5人,必要時邀請外部專家參加并提供專業意見。

第三十一條 經審議通過或批準的項目投資方案,在省財政廳門戶網站公示7個工作日,涉及國家秘密或商業秘密的除外。經公示無異議的或異議不成立的,由基金管理公司與相關合作方擬定章程或合伙協議,正式簽署后予以實施。

第三十二條 項目投資方案經批準后達6個月,仍未簽署相關投資的章程或協議,導致投資方案無法實施的,基金管理公司應在1個月內及時向基金管委會辦公室報送終止投資情況,管委會辦公室向管委會報備。

 

第七章 費用和收益

第三十三條 根據委托管理協議,基金公司原則上按照投資金額0.6%的比例,按年支付基金管理公司委托管理費用。

第三十四條 為激勵基金管理公司引進人才,不斷提高運作管理水平,對于投資效益較好的項目,經省金融控股公司提出申請,并報管委會批準,可從基金投資收益中提取一定比例用于對基金管理公司的業績獎勵;在投資管理過程中,對投資管理違反本辦法規定的,經省金融控股公司提出建議,并報管委會批準,扣減基金管理公司相應的管理費用。

第三十五條 基金公司僅限于列支法律規定作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用,以及根據本辦法規定支付的管理費用和業績獎勵。基金公司的稅后利潤在提取法定公積金后不分配,全額留存基金公司用于滾動投資。

 

第八章 基金退出

第三十六條 省轉型升級基金投資項目應在章程或合伙協議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式,在達到投資年限或約定退出條件時,應適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的,由省級行業主管部門結合政策目標和項目實際情況提出退出方案,經管委會批準后,由基金管理公司具體辦理退出事宜。

第三十七條 省轉型升級基金可采取股權轉讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出。需要資產評估的,應聘請具備資質的資產評估機構進行評估,評估結果報省財政廳核準或備案。如受讓方為國有全資公司或國有獨資企業的,報管委會批準后,可協議轉讓相應股權(份額);如受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業的,應按國有產權管理的有關規定在依法設立的產權交易機構中采取公開掛牌方式辦理退出。

第三十八條 采取定向基金或非定向基金等子基金模式運作的,基金管理公司應與其他出資人約定,有下述情況之一時,省轉型升級基金可選擇提前退出:

1.章程或協議簽署后超過6個月,未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

2.省轉型升級基金撥付子基金賬戶1年以上,參股子基金未實際出資的;

3.子基金投資項目不符合本辦法及主題基金方案政策導向的;

4.發現其他危及省轉型升級基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

第三十九條 基金存續期最長不超過8年,經相關審議決策程序批準后可適當延長。

 

第九章  風險防控和績效考核

第四十條 省財政廳應會同相關省級行業主管部門建立對省轉型升級基金的監督和考核機制,按照“公開、透明、擇優”的原則進行決策,接受社會各方的監督,對于發現的問題及時提出整改意見,確保基金規范運作和有效管理。

第四十一條 省金融控股公司要認真代為履行出資人的相關權利和義務,加強對省轉型升級基金運作管理的指導,監督檢查基金投資運作、風險控制、資金使用及財務管理情況,并視工作需要委托專業機構開展專項審計。

第四十二條 基金公司要健全董事會、監事會工作制度,對年度投資計劃進行審議并作出決定,及時報管委會辦公室和省金融控股公司備案。

第四十三條 按照國家有關內部控制規范體系建設的要求,基金管理公司要建立健全包括風險管理制度和風險控制流程在內的風控合規體系及內部管控制度。

第四十四條 省轉型升級基金合作設立的子基金應當委托一家中國境內商業銀行進行托管,托管銀行由子基金管理機構提議并經子基金全體出資人一致同意,按照有關規定及托管協議開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作,對投資活動進行動態監管,定期向子基金管理機構出具銀行托管報告。

第四十五條 建立健全對省轉型升級基金設立的主題基金運作管理的考核評價機制。省級行業主管部門要對投資項目開展考核評價,并根據評價結果提出獎懲建議。對于運作較好的項目,可采取追加投入、利益讓渡、公開表彰等方式給予激勵;對于運作成效較差的項目,應減少投資,直至提前退出。

第四十六條 省轉型升級產業基金出資部分無收益或虧損的,不得采取政府補貼形式向合作對象支付收益;出資部分實現收益的,不得超出稅后收益總額向合作對象讓渡收益。

第四十七條 建立政府投資基金及其高級管理人員信用記錄,并將其納入全國統一的社會信用信息共享交換平臺。建立黑名單機制和信用管理機制,對投資項目的管理機構存在違規違約行為的,有權單獨或同時行使以下權利:

1.限期整改;

2.在省財政廳、省級行業主管部門、基金管理公司網站等公布其違規違約行為,并將相關情況載入管理檔案;情節嚴重的,省轉型升級基金停止與其合作。

3.由管委會辦公室會同省發展改革委根據《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》予以公告或開展聯合懲戒;

4.造成省轉型升級基金損失的,根據協議約定要求相關方賠償損失。

第四十八條 健全盡職免責機制,對于政府產業基金運作過程中發生違法違規行為的,依法依規追究相應責任;對于已履職盡責的投資項目,如發生風險造成投資損失,決策機構、主管部門、代行出資人職責機構、基金管理機構等不承擔相關責任。

 

第十章 報告制度和信息披露

第四十九條 每季度結束后15日內,基金管理公司應向省金融控股公司報送省轉型升級基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況,由省金融控股公司審核后報基金管委會辦公室備案。

第五十條 會計年度結束后4個月內,基金管理公司應向省金融控股公司提交省轉型升級基金年度工作報告和經會計師事務所審計的年度會計報告,由省金融控股公司審核后報管委會辦公室。

第五十一條 省轉型升級基金與相關合作方簽署章程或協議后,發生省轉型升級基金認繳出資額增加、項目管理方實質性變化、基金存續期延長等核心要素變更,由基金管理公司向基金管委會辦公室報告并獲批復后進行處理。項目管理方實質性變化包括但不限于:

1.子基金管理機構的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發生實質性變化;

2.子基金管理機構關鍵人士半數(含)或董事長、總經理以上發生變化;

3.直投項目主要股東及經營范圍發生實質性變化,且影響直投項目發起部門政策目標實現的。

第五十二條 省轉型升級基金投資合作的子基金管理機構及直投項目應建立重大事項披露制度,定期向基金管理公司提交子基金或企業運營報告、經審計的財務報告等,基金管理公司視工作需要可委托專業機構對子基金或企業進行審計。

第五十三條 省轉型升級基金運作和管理中如發生重大問題,基金管理公司應在7個工作日內向省金融控股公司報告,并由省金融控股公司及時提出意見報管委會辦公室。

 

第十一章  附則

第五十四條 本辦法自2019216日起實施。《浙江省財政廳關于印發浙江省轉型升級產業基金管理辦法的通知》(浙財企〔2015109號)同時廢止。

第五十五條 省信息經濟創業投資基金、省創新強省產業基金、省創新引領基金(原省級科技成果轉化引導基金)納入省轉型升級產業基金統籌使用。本辦法實施前已簽約項目,按照原管理辦法執行。

第五十六條 市縣財政部門可結合當地實際,參照本辦法制定相關政府產業基金管理辦法。省轉型升級基金與國家相關產業基金合作設立子基金的管理,按照國家有關政策規定執行。

 

主題基金組建方案框架

 

一、政策目標(可量化考核)

(一)社會效益類目標:財稅貢獻、促進就業、重大項目投資進度、形成上下游產業鏈、投資初創期企業比例、帶動塊狀經濟發展等。

(二)投資要求類目標:返投比例(投資浙江項目金額及倍數)、行業領域、地域限制、投資規模、投資進度、年化收益等要求。

二、運作模式

采取定向基金、非定向基金、直投項目中的一種模式或多種模式。

三、儲備項目

()定向基金投資方案

1.設立背景和目標

2.基金規模

3.組織形式及出資方案(結構)

4.投資領域

5.專業管理團隊

6.擬投具體項目情況

7.關聯交易披露機制

8.投資進度、存續期限及退出安排

9.管理費用和收益分配

10.具體讓利措施(可量化)

(二)非定向基金投資方案

1.設立背景和目標

2.基金規模

3.組織形式及出資方案(結構)

4.投資領域

5.專業管理團隊

6.儲備項目(隸屬浙江的儲備項目情況)

7.項目遴選及投資決策機制

8.關聯交易披露機制

9.投資進度、存續期限及退出安排

10.管理費用和收益分配

11.具體讓利措施

(三)直投項目方案

1.投資背景及意義作用(社會效益、帶動效應)

2.企業情況及項目投資規模

3.項目可行性研究

4.項目規劃及進度安排

5.出資方案

6.項目進度、投資期限及退出安排

7.收益分配

8.具體讓利措施

四、主題基金讓利措施

針對定向基金、非定向基金、直投項目不同模式,對達到政策目標的,明確讓利對象(基金管理機構、市縣政府產業基金或項目企業等),設置相應讓利標準,原則上同類模式的讓利標準應保持一致。

五、對接流程

主管部門、聯系單位(處室)、申請流程、批復時限、溝通反饋機制等。

 

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